证券业协会是事业单位吗

2024-03-01 09:55:13 59 0

1. ***证券业协会的性质和法律地位

***证券业协会属于非营利性社会组织,是证券业的自律性组织,也是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会,由会员大会制定证券业协会章程,并报***证券监督管理部门备案。作为自律性组织,证券业协会的主要职责是规范证券业内经营行为,维护证券市场秩序,加强行业自律性。

2. ***证监会的性质和职能

***证监会是***直属的部级事业单位,属于***行政管理机构。依照法律、法规和***授权,证监会统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场的秩序,保障其合法运行。证监会的职能包括制定证券期货市场的监管规则,批准设立证券期货市场的机构,监管证券公司、证券交易所、证券登记结算机构等市场参与主体的经营行为。

3. 证券从业资格证书及考试

证券从业资格证书考试是由***证券业协会组织的全国统一考试,是进入证券行业的必备证书。此证书的含金量并不十分高,但对于从事证券行业相关工作来说,是最基本的准入要求之一。通过考试科目合格后,可以在***证券业协会官网打印合格证,并在就职单位提交相关资料,以便正式从事证券业务。

4. ***金融风险管理师(CFRM)

CFRM是***注册的金融风险管理师,由***金融风险管理师协会组织命题、考试并颁发证书。CFRM是由***部委直属事业单位引入的考试,旨在推动我国金融行业风险管理理念、方法与工具的实践应用水平,为金融机构的风险管理人员提供认证和职业发展的机会。

5. 证券业协会与证监会的关系

证券业协会和证监会是两个不同的机构,分别担负着不同的职责。证券业协会是证券业的自律性组织,负责规范行业内经营行为和维护市场秩序;证监会是***行政管理机构,负责监督管理证券期货市场,保障其合法运行。在证券市场中,证监会负责制定监管规则和监督执行,而证券业协会负责监督会员单位遵守规范。

6. 深圳证券期货业纠纷调解中心

深圳证券期货业纠纷调解中心是由***证监会深圳监管局和深圳国际仲裁院于2013年共同推动设立的公益性事业单位法人。该中心专注于资本市场纠纷解决,提供***、公正的调解、仲裁和调查等服务。其目标是维护资本市场的稳定运行,保护投资者权益,促进资本市场的健康发展。

通过以上内容的介绍,我们可以了解到***证券业协会和证监会分别属于不同的机构类型,具有不同的职责和权力。证券业协会是证券行业的自律组织,依法规范行业经营行为;证监会是***行政管理机构,负责监督管理证券期货市场。两者相互配合,共同促进证券市场的健康发展和维护投资者权益。

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