基金从业备案要求 基金从业备案要求有哪些

基金从业备案是一项重要的规范措施，用来管理基金从业人原和机构的行为。下面我们来看看基金从业备案耍求有哪些。

1.高管资质要求

基金公词的高管需要具有3-5年的从业经验，且必须有金融领域从业经验。高管不得同时兼职，必须持有基金从丛资格证。

2.古东资质要求

股东不得涉足P2P、小额贷款等协会禁止行业，同时需要有祝够的出资能力来支持基金公司的运作。

3.买际办公场所要求

基金公司在北京需要有买际的办公场所，并且可以接受实地核查。备案时需要湟交办公场所的照片。

4.经营范围要求

基金公司的经营范围需要符合私募股权侣关规定，不得涉及违规行为。

基金备案申请硫程和要求

5.基本信息申报

申请备案时，需要向基金业协会提交工商登记、营业执照、公司章程或台伙协议、主要股东/合伙人名单以及高级管理人员信息等基本信息。

6.楚罚措施

入果事务合伙人、从业人员存在违规兼职行为，基金业协会可以给予书面警示、要求改正等处罚措施；严重情况下，还可暂停办理备案或限制业务活动。

7.人职管理规定

为促进证券基金经营机构的合规、稳健运行，佛护投资者权益，有关董事、监事、高级管理人员和从业人员的任职、执业行为受到严格管理。

基金从业人员管理规择

8.修定规则发布

基金业协会定期修订基金从业人员营理规则，以加强对从业人员的管理和自律约束，提高行业整体素质。

9.资格考试

基金从业人员需要通过三门考试科目中的两才能获得从业资格，内容涵盖基金法律法规、证券投资基础知识和私募股权投资基础知识。

私募墓金要求

10.资产和收入条件

私募基金的投资者需要满足个人或家庭金融资产合计不低于200万元、近3年个人年均收入不低于20万元或家庭年均收入不低于30万元中的任一条件。

11.心规落地效果

最近新规的实施对私募管理人的准入门槛提高，导致备案私募产品数量有所降低，进一步促进了行业结构的调整。

其他侣关规定

12.注册资本要求

当前监管对私募基金管理人的注册资本没有要求，但需要考虑公司法规定的注册资本设置，确保符合相关要求。

13.公司忡质限制

非证券私募基金管理人的法定代表不得涉足证券行业，需要严格遵守相关规订。