qdii基金净值计算及披露的规定不包括()

2024-02-25 11:04:01 59 0

QDII基金净值计算及披露的规定不包括以下事项:

  1. 计算方法的具体规定
  2. 开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明,并明确小数点后的位数。

  3. 单个投资人持有的基金份额上限
  4. 基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人还可以根据需要适时调整单个投资人持有的基金份额上限。

  5. 披露频率的规定
  6. QDII基金也是开放式基金,在其放开申购、赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;放开申购、赎回后,则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

  7. 净值计算的时限规定
  8. QDII基金的净值计算及披露做了明确规定:基金份额净值应当至少每周计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在每个工作日计算并披露;基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。

  9. 基金份额净值固定不变
  10. 基金份额净值是基金资产净值除以基金份额总数计算得出的,净值是会随着基金资产的市场表现而变动的。

私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时的合规要求:

  1. 合伙协议条款
  2. 合伙协议条款应当包括合伙人会议。合伙人之间应当在有限合伙企业合伙协议或者其他关联法律文件中约定、确认有限合伙企业的经营管理事项和有限合伙企业各合伙人之间对于有限合伙企业的收益分配、业绩分配等事项享有的权利、义务、责任和约束。

  3. 基金募集
  4. 私募基金管理人在募集设立有限合伙型私募基金时,应当遵循《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条的规定,募集行为通过执行书面协议的形式进行,并应当在有限合伙企业合伙协议或者其他关联法律文件中载明募集行为的具体约定。

  5. 合规程度的评估
  6. 私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,应当具备在设立前对本次募集合规程度进行评估的能力,将该评估结果载明于合伙协议或者其他关联法律文件中。

关于基金日常估值程序的错误表述:

QDII基金开放申购赎回前,每周披露一次资产净值和份额净值;开放申购赎回后,每个开放日披露一次份额净值和份额累计净值。

不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的行为:

  1. 某互联网平台委托取得基金销售业务资格的***基金销售机构代为办理基金销售业务
  2. 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定,基金销售机构应当通过具有基金销售代理资格的机构进行代销基金的业务,而不是委托其他第三方机构代为办理。

  3. 未按照该办法规定的内容和方式披露信息
  4. 根据办法规定,证券公司、基金管理人等机构应当按照规定的内容和方式披露基金信息,包括基金的销售、投资、运作等方面的信息,确保投资者能够及时了解基金的情况。

  5. 基金公司委托与其金融产品无关的机构代为办理销售业务
  6. 基金公司应当通过具有基金销售代理资格的机构进行基金销售业务,委托与金融产品无关的机构代办销售业务违反了相关规定。

以上是有关QDII基金净值计算及披露的规定以及私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时的合规要求的介绍,以及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定下不合规的行为的。

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